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柳磊靶向发力提升辽宁辖区上市公司质量

发布时间:2021-10-21 18:24:04 阅读: 来源:酚醛泡沫板厂家

柳磊:靶向发力提升辽宁辖区上市公司质量

辽宁证监局局长柳磊日前在接受中国证券报记者采访时表示,新《证券法》以专章的形式对信息披露进行了规定,同时大幅提高了相关主体的违法违规成本,为下一步推动提升上市公司质量提供了强大的法律制度基础。

柳磊指出,推动提升上市公司质量也是做好投资者保护的基础性工作。上市公司作为公众公司,理应守底线,知敬畏。在工作中,辽宁证监局通过四个推动,靶向发力,提升上市公司质量。

深入解读

推动新《证券法》宣传贯彻有序开展

柳磊表示,新《证券法》的宣传和贯彻工作是提升上市公司质量的基础性工作。只有知法、懂法,方能用法。在新《证券法》的宣贯过程中,辽宁证监局通过内学强筋骨,外宣督落实的整体思路,让执法者明其意,令违法者慑其威。

一是内学强筋骨。通过制定学习方案、以考促研等方式,推动全局干部深入学习新《证券法》,提升自身的执法能力,解决本领恐慌的问题。

二是外宣督落实。通过专家解读等方式,对辖区上市公司高管等相关人员开展线上培训。要求辖区上市公司建立培训台账,将培训活动常态化。同时借助上市公司协会平台进行培训考核,进一步巩固相关培训成果。

从严监管

推动上市公司提高规范治理水平

柳磊指出,推动上市公司全面提高规范治理水平应做好以下三方面内容。

一是讲清楚。通过强化信息披露监管,促进公司提升规范运作水平。新《证券法》在吸收以往监管实践经验的基础上,以专章形式对信息披露做了规定,目的就是让上市公司讲清楚,以高质量的信息披露,促进公司提升规范运作水平。

二是想清楚。通过对违法违规行为的查处,倒逼公司提升规范运作水平。辽宁证监局将继续加大监管执法力度,严查大股东违规资金占用、违规担保等违法违规行为,促使上市公司要想清楚,违法违规行为不可为,倒逼其加强自我约束,提升公司规范运作水平。

三是审清楚。通过压实中介机构市场“看门人”的法律责任,助推公司提升规范运作水平。新《证券法》加强了中介机构的违法责任追究,目的在于敦促中介机构归位尽责,辽宁证监局也将加大对市场中介机构的监管力度,促使其充分发挥核查验证、专业把关的作用,推动公司提升规范运作水平。

化解风险

推动上市公司轻装上阵

柳磊说,在推动风险化解过程中,辽宁证监局坚持抓住四个方面,推动公司轻装上阵。

一是要抓早。提前研判风险,尽早发现风险,迅速处置风险,不能抱有侥幸心理,任之扩散、传导。

二是要抓准。严格遵循市场化、法治化的原则,找准病因,“一司一策”对症下药,精准拆弹。

三是要抓稳。注意方式方法,顺势而为化解风险,杜绝风险外溢,避免出现因化解风险产生新的次生风险。

四是抓合力。紧密依靠地方政府,积极推动市场主体,充分调动社会各方力量,打出风险化解的组合拳。

防控疫情

推动金融服务实体经济能力提升

柳磊介绍,疫情期间,辽宁证监局坚持靠前服务理念,进一步发挥金融服务实体经济的作用。

一是快速传递监管新政,破除政策传导“中梗阻”。通过编发《复工复产支持政策汇编》等政策汇编、开展线上咨询答疑,引导辖区企业用好用足政策,让政策直达企业,缓解疫情对企业的冲击。

二是跟踪摸排企业困难,帮助企业排忧解难。今年先后两轮全面摸排辖区公众公司复产复工情况,根据摸排情况及时向省政府报告辖区公众公司复产复工遇到的困难,并提出23项政策建议。省政府为此召开了专题工作会议,目前企业反映的问题和需求中有75项已经得到解决或取得了实质性进展。

三是体现监管弹性和监管温度,对冲疫情不利影响。依据《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》,摸排公司年报审计进展情况,在督促公司做好应披尽披工作的同时,做好预研预判工作,尽全力对冲疫情对公司造成的不良影响。

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